如何编制好投标文件

□文／抚顺石化公司招标中心  张红启

众所周知，投标文件是评标委员会评价投标人的重要依据，也是决定投标成败的关键。投标人按照招标文件要求提交投标文件参与投标竞争，竞争的不仅是投标报价，更是投标人在经验、技术、经济、商务、管理、服务和信誉等方面综合实力的比拼。投标文件一般包括投标函及投标函附表、投标保证金、法定代表人身份证明及附有法定代表人身份证明的授权委托书、联合体协议书（如有）、工程施工组织设计（供货方案或技术建议书）、已标价工程量清单、商务投标文件、技术投标文件、资格审查资料（包括商务、技术）、拟分包项目情况表（如有）、偏差表，价格文件已标价工程量清单除招标文件要求单独装订外，一般列入商务文件。

    编制投标文件前的准备工作

投标人首先仔细阅读招标公告或投标邀请书，了解投标资格条件要求，与自身资格条件进行对比分析。如果投标人具备资格条件，投标人按照招标公告或投标邀请书中规定的时间，到指定地点获取招标文件，投标人获取招标文件之后，应当仔细阅读招标文件，结合招标文件的要求，全面分析自身资格能力条件、招标项目的需求特征和市场竞争格局，结合自身人员结构、质量管理、成本控制、进度管理和合同管理等方面的能力、优势和特长，对投标的可行性进行综合分析和评价，选择适合自己承受能力、产品优势较为明显、中标可能性较大的项目进行投标，避免盲目投标而带来不应有的损失。通常情况下，投标人具备招标文件要求的资质或资格，相应的工作经验与业绩证明，相应的人力、物力和财力，法律法规或招标文件规定的其他条件才组织参与投标。

编制投标文件是一个复杂的过程，投标人应仔细认真、充分分析研究招标文件的相关内容，根据招标项目要求，结合投标不同阶段的需要，应动态准备相应的投标团队，包括经济管理、工程技术、商务以及合同管理等方面的专业人员，组建一支专业结构合理、精干高效的投标团队，必要时还可从外部聘请，以形成满足投标专业能力结构需要的团队，提高投标竞争能力，严格按照招标文件的要求编制投标文件。

    投标人根据招标文件的要求，分析招标项目的使用功能、规模标准、质量、造价、工期等方面内容，梳理技术规范、施工工艺（或供货方案和服务要求）和投标报价等方面的要求，通过踏勘现场、参加投标预备会、市场调研等形式，尽可能全面准确地把握招标项目的整体特点和资源需求状况，分析可能出现的竞争对手及其特长、信誉、管理特色及社会影响力等方面的综合信息，包括竞争对手在同类项目的投标信息、投标报价特点和可能采取的投标策略等，据此对市场竞争格局作出全而的分析判断，以便形成分析结沦，作出投标决策和制订相应的投标策略。因为投标人参与投标竞争需要投入一定的人力、物力和财力，将影响其经济利益和今后发展。

编制投标文件技术和商务参数的逐项响应

    投标人编制投标文件时，在制作技术或商务参数偏离表时，应对招标文件的实质性要求和条件包括招标文件中提出的投标资格、投标报价、施工工期（或货物供货期）、投标有效期、质量要求、技术标准和要求、服务技术指标、相关业绩等方面的要求逐项作出全面、具体、明确的响应，不得遗漏或回避，并详细标明具体参数指标，不得以“满足、达标、响应”等含糊字眼表述。投标人以文字资料、图纸和数据等形式详细说明货物主要技术指标和性能，特别是对加注“*”的重要技术条款或技术参数应当在投标文件中提供技术支持资料，技术支持资料以投标货物制造商公开发布的印刷资料或检测机构出具的检测报告或招标文件中允许的其他形式为准。投标人应结合招标项目特点、难点和自身实际编制科学合理、针对性强、易于实施的技术、服务和管理方案，并根据招标文件统一的格式和要求进行阐述和编制，编制的技术、服务和管理方案应层次分明、简明扼要、逻辑性强，能够突出表现出对招标项目的重点和难点的把控能力，体现出投标人的技术水平和能力特长，同时尽可能采用一些图表形式，直观、准确地表达方案的意思和作用。技术、服务和管理方案包括工程施工组织设计、供货组织方案及技术建议书，是投标文件的重要技术投标文件，又是编制投标报价的基础，同时也是反映投标人技术和管理水平的重要文件。

    编制投标文件的总价和分项报价

    投标人认真阅读招标文件中的报价说明，全面、正确和详尽地理解招标文件中的报价要求，按照招标文件货物需求一览表和统一的表式要求进行投标报价，投标报价是投标人经过测算并向招标人递交招标项目的费用报价，一般由总价和分项报价组成，分项报价之和应等于总价。投标报价应明确报价中已经包括的价格内容，避免产生任何歧义，避免与招标文仆的实质性要求发生偏离。投标人应根据招标文件规定的报价要求、价格构成和市场行情，综合考虑设备、附件、备品备件、专用工具生产成本，以及合同条款中规定的交货条件、付款条件、质量保证、运输保险及其他伴随服务等因素报出投标价格。投标报价一般为货物运到招标人指定地点交货价，包含货物出厂价、包装费、运输费、运输保险费、各种应缴税费和技术服务等费用，由不同种货物构成的投标报价，在分项报价表中应当明确各分项内容的名称、单价、数量和总价。货物投标报价除填写价格汇总表外，还应填写分项报价表，分项报价表中要对主设备及附件、备品备件、专用T具、安装、凋试、榆验、培训、技术服务等项目逐项填写并报价；复杂、大型成套设备，除了提交设计、安装、培训、调试、检验等的报价外，还应提交培训计划、备品备件、专用工具清单等。根据招标文件的相关要求，投标人还可能需要提交推荐的备品备件清单及报价。填写报价表时，应逐一填写并特别注意分项报价的准确性及与分项合价的对应性。为了便于评标和比较，如果投标报价中有多种货币，以开标当日中国银行总行首次发布的外币对人民币的现汇卖出价进行投标货币对评标货币的转换，以便计算评标价。

    工程项目投标报价一般要经过工程成本测算和报价确定两个阶段。建设工程项日投标报价分析包括工、料、机消耗量分析，工程成本分析，风险分析和预期利润分析。投标人编制投标报价时，应当结合招标项目的特点和市场要素价格，参考企业定额确定各项目综合单价，最后汇总形成投标总价。以工程量清单报价为例，按照招标文件提供的招标工程量清单内容格式以及计价要求，结合施工现场实际情况及其为招标项目编制的施工组织设计，按照企业定额或参照政府主管部门颁布的计价定额，结合市场人工、材料、机械等要素价格以及自身竞争能力进行投标报价。投标人应对招标工程量清单的项目名称、项目特征、计量单位和工程量进行仔细校核，校核的内容包括：招标工程量清单项目是否重项漏项、项目特征描述是否清楚、工程量计算是否准确等，如果发现招标工程量清单存在上述的错误或遗漏等问题，应要求招标人澄清说明。工程量清单报价过程一般分为以下几个步骤：研究招标文件；现场考察；依据设计图纸复核招标工程量清单；编制施工方案；计算工、料、机单价；计算各分部分项和单价措施项目的综合单价、合价；确定投标总报价：招标文件中提供了材料暂估单价的，则应当按材料暂估单价计综合单价。此外，部分分项暂估价、暂列金额应按照招标文件中列出的金额计算，不得修改和调整。实践中，招标人在招标文件中可能只列出一个措施费项目或不列措施费项目，投标人可根据工程实际情况，结合自己的施工组织设计对招标人所列的措施项目作适当的调整。

投标文件装订前的审查

    投标人应根据法律法规的相关规定，按照招标文件资格条件要求全面准备相关材料，提供影印件并签字加盖单位公章，如果制造商委托代理商投标，应向代理商出具授权书，并对投标承担责任。资格资料包括投标人基本情况，企业营业执照，企业资质证书，安全生产许可证，危险品运输许可证，身份证复印件，业绩证明文件（证明投标人满足业绩要求），近年财务状况，近年完成的类似项目情况，正在施工的和新承接的项目情况和近年发生的诉讼及仲裁情况，从业人员资料、项目团队成员和其他方面的资格证明材料等，证明投标人具备履行合同所需的财务、技术和生产能力。实行资格预审的招标项目，其投标文件一般不包含资格证明文件，但在投标截止时间前，如投标人的资格情况发生变化，则投标人应当主动提供资格变化的证明材料，如资格审查资料作为评标因素，投标人应当按照招标文件的要求提供评标所需要的相关证明材料。实行资格后审的招标项目，投标人应当在投标文件中提供完整的资格审查资料。

    投标文件在装订前，应进行资料的符合性审查和详细审查。符合性审查的重点：营业执照（在营业期限内，经营范围与招标项目一致），安全生产许可证有效，资质符合法律法规和招标文件要求；投标人名称与营业执照、资质证书、银行资信证明等证明证书一致；投标保证金符合招标文件规定；投标函、授权委托书及其他投标文件的签字、盖章等符合招标文件的签署规定；投标文件格式符合招标文件要求；投标报价没有超过最高投标限价；只能有一个有效报价（按招标文件要去提交备选投标方案的除外）；已标价工程量清单符合招标文件“工程量清单”的范围、数量，符合清单编制的要求；总工期（总进度）响应、权利义务响应符合招标文件要求；工期（关键节点）符合招标文件的规定；投标有效期符合招标文件要求；投标内容符合招标文件规定；工程质量符合招标文件及合同的规定；技术标准和要求符合招标文件“技术标准和要求”规定；商务偏差／技术偏差没有招标人不能接受的偏差内容；没有法律法规和招标文件规定的其他废标的内容。详细审查的重点：商务资格详细审查资料重点包括投标人营业执照、资质证书副本和安全生产许可证及其合格的证明材料的影印件；近年财务状况；近年完成的类似项目情况；认证证书；正在施工和新承接的项目情况；证明材料（证明材料无弄虚作假）：不良记录没有相关机构不良记录（国家信用平台）；施工业绩（满足招标文件要求）；项目经理资格满足法律法规及招标文件的要求；信誉、诚信；技术资格详细审查资料重点包括质量标准、工期要求、投标有效期：施工组织计划；质量、安全、工期、环保保证体系与措施；投标文件对招标文件有关工期、投标有效期、质量要求、技术标准和要求、招标范围等实质性内容作出响应，没有实质性响应的投标将被否决。经营状况为近3年经过审计的资产负债表和损益表完整齐全无亏损；报价格式要填写清晰、完整、无他格式问题，总价与分价对应，大小写要相符；清单填写规范；供应商评价以投标人有以往投标、履约（参考用户评价）及有无投诉情况；施工组织方案科学合理可行：施工总平面布置合理；施工网络进度计划合理：施工主要机械安排合理；现场组织机构全面合理；主要技术负责人情况满足要求；主要劳动力组织计划科学合理可行；针对本工程特点，有同等及以上规模主体施工经历；质量保障体系完整、措施得力；安全保障体系完整、措施得力。

    投标文件按照招标文件提供的格式和要求编制，注重文本编排细节，用不褪色墨水打印，按照招标文件规定的形式装订整齐、附件资料齐全，扫描件清晰不得涂改，如有必要，可增加附页，作为投标文件的组成部分，并按招标文件要求签字盖章。投标文件内容一般应逐页标注连续页码并编制目录；投标文件一般采用无线胶装或精装方式，其它方式由于容易拆卸，易造成缺页、损坏或投标文件内容被替换，一般不采用；投标文件的正本与副本应分别装订成册，封面上应标记“正本”或“副本”标记；投标文件数量应符合招标文件的规定。投标文件的签署、澄清、说明、提交、撤回、修改等事宜，均应由投标人单位负责人或法定代表人实施。如果投标人的单位负责人或法定代表人不能亲自签署投标文件进行投标，则单位负责人或法定代表人可以委托代理人以投标人名义签署、澄清、说明、提交、撤回、修改投标文件、签订合同和处理有关事宜。授权委托书必须由单位负责人或法定代表人签署，授权委托书内容包括投标人单位负责人或法定代表人姓名、代理人姓名、授权的权限和期限等。单位负责人或法定代表人身份证明用以证明投标文件签署人的身份以及投标文件签字的有效性和真实性，单位负责人或法定代表人身份证明一股应包括；投标人名称、单位性质、地址、成立时间、经营期限等投标人的一般情况，除此之外，还应有单位负责人或法定代表人的姓名、性别、年龄、职务等有关单位负责人或法定代表人的相关信息和资料。投标人填写的单位负责人或法定代表人应与其营业执照上载明的单位负责人或法定代表人一致，单位负责人或法定代表人身份证明加盖投标人单位公章。投标文件的报价部分和重要的商务和技术条款或参数，每一页都应由法定代表人或其授权代表小签，即用姓或姓名缩写签字。投标文件除应符合规定的签字要求外，必要时加盖投标人单位公章。签字和盖章要求时，应明确签字是否包括手签章，盖单位公章是否包括投标专用章等具体细节。投标文件应当严格按照招标文件规定签署，必须有法定代表人或其委托代理人签字并加盖单位公章；投标文件改动之处应加盖单位公章。并应注意以下原则：

    1．投标函及投标函附录、已标价工程量清单（或投标报价表、投标报价文件）、调价函及调价后报价明细目录等内容均应签署。招标文件要求投标文件逐页小签的，投标人应在除封面以外的所有贞以签字人姓或姓名的首字母签署。

    2．投标文件应由投标人的法定代表人或其授权代表签署，并按招标文件的规定加盖投标人单位印章。投标文件由授权代表签字的，应附单位法定代表人或负责人签署的授权委托书。

    3．招标文件要求盖投标单位法人公章的，不能以投标人下属部门、分支机构印章或合同章、投标专用章等代替。

    （责编：冯君）